Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку затвердила Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
"Комісія удосконалює умови проведення перевірок з метою підвищення відповідальності, транспарентності і відкритості ведення бізнесу на вітчизняному фондовому ринку, адже це один з ключових чинників для його розвитку. Так, документом введені норми для розширення переліку підстав для проведення позапланової перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингууточнення порядку дій у разі продовження терміну проведення перевірки, у разі надання доручення з продовженим терміном"- повідомив Руслан Машуренко, в.о. директора департаменту контрольний - правової роботи НКЦБФР.
Вдосконалена редакція документу також передбачає визначення порядку дій у разі потреби заміни керівника або членів робочої групи після початку перевірки, доповнення обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу і його посадових облич, зокрема, під час проведення виїзної перевірки, а також встановлення терміну проведення позапланової невиїзної перевірки і так далі
Найближчим часом цей документ буде направлений до Міністерства юстиції для проходження обов'язкової процедури державної реєстрації.
За інформацією НКЦБФР.
