Государственная служба финансового мониторинга Украины предоставила разъяснение о подаче уведомлений о финансовых операциях и применении отдельных значений справочника типов финансовых операций K_DFM19.
Рекомендации подготовлены в связи с запросами субъектов первичного финансового мониторинга о практическом применении соответствующих кодов во время формирования уведомлений.
Операции, связанные с выполнением решений Госфинмониторинга
В практической деятельности субъектов финмониторинга возникают ситуации, когда необходимо сообщать об операциях, связанных с выполнением решений, поручений или запросов Госфинмониторинга. Речь идет, в частности, об отслеживании (мониторинге), приостановке или возобновлении финансовых операций, выполнении международных запросов или замораживании активов. Такие уведомления могут касаться как осуществленных операций, так и попыток их проведения.
Особенности кодировки финансовых операций
Во время формирования файла A-FM в поле "Тип фінансової операції" следует указывать один из кодов справочника K_DFM19 - от 03 до 12.
В Госфинмониторинге подчеркивают, что такие операции уже считаются подозрительными, потому дополнительное увеличение с признаком 02 подавать не нужно. В то же время они могут иметь признаки пороговых операций, что требует дополнительной кодировки значением 01.
Отдельные уведомления для разных типов операций
Регулятор рекомендует подавать отдельное уведомление для каждого типа финансовой операции. При этом в поле "Відомості про пов'язану фінансову операцію" необходимо указывать номер той же операции, поданной с другим кодом справочника K_DFM19.
Такой подход будет применяться временно - до внесения изменений в Порядок информационного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга с Госфинмониторингом, позволяющих указывать сразу два типа финансовых операций в соответствующем поле.
Новые разъяснения должны помочь субъектам финмониторинга корректно формировать уведомление и избегать технических ошибок во время их подачи.
С новостями государственного контроля за март можно ознакомиться в системе LIGA360 по ссылке.
"Искусство обороны" в LIGA360 - это структурированный набор инструкций и разъяснений для компаний, которые стремятся действовать исключительно в рамках закона и контролировать ход проверок с первых минут. Ресурс содержит информацию о правах и обязанностях контролирующих органов, порядок проведения проверок и механизмы обжалования их результатов. Закажите персональную презентацию LIGA360, чтобы узнать, как интегрировать эти материалы в систему внутреннего комплаенса компании.
Обратите внимание на аналитический материал в LIGA360:
Финмониторинговые правила на предприятиях: внутренние документы, риски и штрафы
