27 июня вступает в силу постановление Правления НБУ от 13.06.2025 года № 62 «Об утверждении Изменений в Положение об организации и проведении проверок банков по вопросам наличного обращения», которым регулятор уточнил и дополнил требования к организации и порядку проведения Национальным банком плановых и внеплановых выездных проверок банков по вопросам наличного обращения.
Речь идет о проверках, направленных на обеспечение контроля за соблюдением банками требований Национального банка к кассовой работе, инкассации средств и перевозки валютных ценностей, защиты помещений банков.
Таким образом, соответствующими изменениями предусмотрены:
порядок публичного информирования о проведении проверок банков;
право и порядок создания во время проверки необходимых для ее проведения документов в бумажной и электронной формах, информации в форме копий данных/части данных видеоархива из системы технологического видеоконтроля;
обязательные сведения для документов в бумажной форме, которые составляются во время проверки;
требования по обеспечению инспекторам доступа к необходимой документации и всестороннего содействия в проведении проверки;
расширение полномочий Национального банка относительно проведения внеплановых проверок банков по вопросам наличного обращения, в частности с учетом оснований, связанных с отнесением банка к категории проблемных, и необходимостью в проверке выполнения банком установленных Национальным банком требований и/или ограничений;
процедуру уведомления объекта проверки о начале осуществления административного производства (в случае составления справки о проверке, в которой зафиксированы обстоятельства, которые могут быть основанием для принятия Национальным банком административного акта по объекту проверки);
условия, при которых инспекторы должны составлять акт о недопуске и акт о препятствовании в случае препятствования осуществлению проверки.
Кроме того, Национальный банк конкретизировал и дополнил другие требования, определяющие ход проведения проверок банков по вопросам наличного обращения.
Следовательно, в Национальном банке отметили, что реализация этого документа повысит качество организации проведения проверок по вопросам наличного обращения на разных ее этапах (планирование, организации, проведения, применения мер воздействия).
Обеспечьте стабильность вашего бизнеса с LIGA360. Узнайте, как вы можете минимизировать риски и повысить уровень правовой уверенности с нашим комплексным решением:
Получайте самые последние данные о законодательных изменениях и проверках;
Анализируйте влияние регуляторных изменений на ваш бизнес для эффективной адаптации и избежания штрафов;
Используйте детальные отчеты, аналитику и экспертные материалы для улучшения стратегий управления рисками.
Закажите индивидуальную презентацию LIGA360 и попробуйте наши инструменты на практике уже сегодня.
Читайте также: НБУ уточнил порядок организации и осуществления надзора в сфере финмониторинга и в сфере реализации санкций
