Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР или Комиссия) сообщила о внесении изменений в свои решения, которые регулировали разработку положений системы внутреннего контроля.
Комиссия установила, что предельный срок для выполнения профессиональными участниками требований по представлению по официальному каналу связи к регулятору копий утвержденных внутренних документов составляет 90 календарных дней после завершения действия военного положения. Важно, что изменения вступают в силу с 1 января 2026 года.
Как отметили в Комиссии, учитывая законодательные изменения, связанные с функционированием Комитета по управлению рисками, в Стандарте № 4 Корпоративного управления профессиональных участников Комиссия усовершенствовала порядок создания и функционирования комитета по управлению рисками. Кроме того, модернизировала выполнение функций комплаенс-менеджера и/или риск-менеджера лицом, осуществляющим исполнительные функции в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков.
Так, на ответственное лицо из числа членов органа, ответственного за осуществление надзора профессионального участника (в случае одноуровневой структуры управления профессионального участника - на неисполнительного директора), которое может осуществлять функцию комитета по управлению рисками, - дополнительно может быть возложена функция риск-менеджера.
Кроме того, функции риск-менеджера и комплаенс-менеджера должны осуществлять разные лица, осуществляющие исполнительные функции, в соответствии со структурой управления профессионального участника.
В Комиссии отметили, что соответствующие изменения внесены с целью оптимизации деятельности в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков и учитывая негативное влияние обстоятельств, связанных с войной.
Следовательно, изменения в стандарты корпоративного управления утверждены следующими документами:
Нова LIGA360 змінює все! Усиливай работу юриста использованием комплексной информации. Используй расширенные возможности поиска, анализа и мониторинга изменений правового поля. Закажи персональную презентацию менеджера прямо сейчас.
