Нацбанк унормировал отдельные вопросы обеспечения небанковскими финансовыми учреждениями надлежащего применения риск-ориентированного подхода к клиентам, являющимся политически значимыми лицами (Politically Exposed Persons, РЕРs).
Соответствующее постановление Правления НБУ от 5 сентября 2023 года № 108 "О внесении изменений в Положение об осуществлении учреждениями финансового мониторинга и признании утратившим силу постановления Правления Национального банка Украины от 17 декабря 2021 года № 145" вступило в силу с 7 сентября 2023 года.
Регулятор объяснил, что учреждения должны отойти от формального подхода к установлению уровня риска РЕРs и будут нести ответственность за ненадлежащее применение к клиентам, являющимся РЕРs, риск-ориентированного подхода. В каждом отдельном случае присвоение учреждением любого уровня риска PEPs должно быть должным образом обосновано.
Национальный банк также смягчил отдельные нормы в части мер учреждений относительно источников состояния (богатства) РЕРs и источников средств, связанных с их финансовыми операциями. Так, повышены лимиты на объемы финансовых операций, которые осуществляет PEP через учреждение, с 200 тыс. грн за квартал до 400 тыс. грн за месяц, что является одним из условий для непринятия мер по установлению источников состояния (богатства) РЕРs.
По сообщению Национального банка
Обеспечьте систематический мониторинг законодательства и изменений правового поля для вашего бизнеса. С LIGA360:Compliance вы не упустите ни одного требования от регуляторов - в том числе нововведений в области финансового мониторинга, налогового или антимонопольного законодательства. Получите полноту информации для своего бизнеса с LIGA360.
Читайте также:
НБУ внедрил новые требования по осуществлению банками финансового мониторинга
