В ответ на обращение Нотариальной палаты Министерство юстиции письмом № 8085/160181-33-22/8.3.2 разъяснило определенные особенности практической реализации положений приказа Минюста от 7 ноября 2022 года № 4990/5.
Указанным приказом внесены изменения в пункт 7 главы 3 раздела I Порядка совершения нотариальных действий, согласно которым при совершении нотариального действия нотариус проверяет факт применения санкций к физическим или юридическим лицам, обратившимся за совершением нотариального действия.
Нотариальная палата просила разъяснить порядок и способы установления нотариусами "юридических и/или физических лиц, которые могут прямо или опосредствованно влиять на физическое или юридическое лицо, обратившееся за совершением такого нотариального действия".
Минюст указал, что законодательство, регулирующее отношения в сфере санкционной политики, не содержит определения или пояснения, кто является юридическими и/или физическими лицами, которые могут прямо или опосредствованно влиять на физическое или юридическое лицо, обратившееся за совершением соответствующего нотариального действия.
В то же время для понимания понятия "прямого или опосредствованного (через других физических или юридических лиц) совершения действия, тождественных по содержанию осуществлению права распоряжения активами" следует обратить внимание на разъяснение Национального агентства по вопросам предупреждения коррупции от 29.12.2021 № 11 "Относительно применения отдельных положений Закона Украины "О предупреждении коррупции" относительно мер финансового контроля (представление декларации, уведомление о существенных изменениях в имущественном состоянии, уведомление об открытии валютного счета)" (дальше - разъяснение).
В соответствии с положениями пункта 71 разъяснения "прямым или опосредствованным (через других физических или юридических лиц) совершением действий, тождественных по содержанию осуществлению права распоряжения активами, являются действия субъекта относительно активов, которые формально не принадлежат субъекту декларирования / члену его семьи, но фактически им контролируются. В этом случае следует указать, что речь идет об объектах права собственности третьего лица, которым свойственна по крайней мере одна из следующих характеристик:
субъект / член его семьи получает или имеет право на получение дохода от такого объекта;
субъект / член его семьи может прямо или опосредствовано (через других физических или юридических лиц) совершать относительно такого объекта действия, тождественные по содержанию осуществлению права распоряжения им".
Кроме того, Законом "О защите экономической конкуренции", а именно статьей 1, определено понятие "контроль" - решающее влияние одного или нескольких связанных юридических и/или физических лиц на хозяйственную деятельность субъекта хозяйствования или его части, которое осуществляется непосредственно или через других лиц, в частности благодаря: праву владения или пользования всеми активами или их значительной частью; праву, обеспечивающему решающее влияние на формирования состава, результаты голосования и решения органов управления субъекта хозяйствования; заключению договоров и контрактов, которые дают возможность определять условия хозяйственной деятельности, давать обязательные к выполнению указания или выполнять функции органа управления субъекта хозяйствования; замещению должности руководителя, заместителя руководителя наблюдательного совета, правления, другого наблюдательного или исполнительного органа субъекта хозяйствования лицом, которое уже занимает одну или несколько из указанных должностей в других субъектах хозяйствования; занятию больше половины должностей членов наблюдательного совета, правления, других наблюдательных или исполнительных органов субъекта хозяйствования лицами, которые уже занимают одну или несколько из указанных должностей в другом субъекте хозяйствования. Связанными лицами являются юридические и/или физические лица, которые совместно или согласованно осуществляют хозяйственную деятельность, в том числе совместно или согласованно совершают влияние на хозяйственную деятельность субъекта хозяйствования. В частности, связанными физическими лицами считаются такие, которые являются супругами, родителями и детьми, братьями и (или) сестрами.
Таким образом, с целью установления нотариусами "юридических и/или физических лиц, которые могут прямо или опосредствованно влиять на физическое или юридическое лицо, обратившееся за совершением такого нотариального действия", Минюст рекомендует руководствоваться, в частности, вышеупомянутыми положениями законодательства как актами, регулирующими подобные по содержанию отношения (аналогия закона).
В то же время для выявления и проверки указанных лиц нотариус в том числе проводит соответствующий разговор с лицом, обратившимся за совершением нотариального действия. По результатам анализа полученной информации и избежания сомнений в ее достоверности принимает решение относительно:
истребования сведений и документов, необходимых для проверки информации / совершения нотариального действия (в частности, свидетельства о факте государственной регистрации актов гражданского состояния, учредительные документы (уставы, положения, учредительные договоры), структура собственности и т. п. (статьи 4, 46 Закона "О нотариате");
использование официальных и/или надежных источников для проверки информации.
Проверить наличие лица в санкционных списках или в розыске можно в LIGA360. Заказывайте систему прямо сегодня и защитите свой бизнес от сомнительных связей.
Читайте также:
Административный сбор - 2023: Нотариальная палата подготовила информационное письмо
