Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку внесла изменения в Положение о финансовом мониторинге, которое открывает перед участниками рынка более широкие возможности по привлечению клиентов за счет использования цифровых технологий идентификации и электронного обмена цифровыми данными.
Речь идет о решении НКЦБФР от 18 октября 2022 года № 1254, которым внесены изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением от 11 марта 2021 года № 176.
Стороны смогут устанавливать деловые отношения удаленно. Для верификации личности клиента достаточно будет получить электронную копию одного из документов, сформированных средствами Единого государственного веб-портала электронных услуг:
- е-паспорта;
- е-паспорта для выезда за границу;
- е-вида на постоянное проживание;
- е-вида на временное проживание.
Нерезиденту необходимо будет предоставить фотографию с собственным идентификационным документом.
Кроме того, расширен перечень случаев, когда разрешается применять процедуры упрощенной верификации клиентов.
Также предоставлена возможность привлекать агентов - физических и юридических лиц для проведения идентификации и верификации клиентов субъекта первичного финансового мониторинга.
Среди других важных новаций - упрощение процедуры надлежащей проверки во время проведения операций на организованном рынке через возможность получения клиринговой организацией идентификационных данных выгодоприобретателей от организатора торговли.
НКЦБФР ожидает, что введенные изменения позволят упростить и ускорить доступ физических и юридических лиц на рынок капитала.
По сообщению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
LIGA360 - первое решение для автоматизации legal research на украинском рынке. Мгновенный анализ миллионов законодательных актов и судебных дел для формирования наиболее эффективных правовых позиций. Закажи прямо сегодня.
Читайте также:
