Нацбанк внес изменения в Положение о лицензировании банков (Положение) и постановление Правления НБУ от 22 декабря 2018 года № 149 (Постановление), которым утверждено Положение.
Соответствующее постановление Правления НБУ от 21 июля 2022 года № 155 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины" вступило в силу с 23 июля 2022 года.
В частности, изменениями в Положение определено:
любые документы могут подаваться в НБУ как в бумажном, так и в электронном виде;
случаи, когда Национальный банк имеет право требовать от юридического лица, приобретающего или увеличивающего существенное участие в банке, предоставление документов и информации для подтверждения нахождения денежных средств, которые будут вноситься в капитал банка, в безналичной форме на счетах, открытых в финансовых учреждениях;
случаи, когда физическое лицо, приобретающее или увеличивающее существенное участие в банке, может не подавать в Национальный банк документы и информацию для подтверждения нахождения денежных средств, которые будут вноситься в капитал банка, в безналичной форме на счетах, открытых в финансовых учреждениях.
Перечень признаков небезупречной деловой репутации юридических лиц дополнен следующими признаками:
лицо зарегистрировано или является налоговым резидентом или его местонахождением является государство, осуществляющее/осуществлявшее вооруженную агрессию против Украины;
лицо внесено в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, который ведет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку;
публичные обременения или запрет торговли ценными бумагами юридического лица или приостановка размещения акций в связи с признанием эмиссии недобросовестной или применение специальных экономических и других ограничительных мер (санкций);
владение существенным участием (возможность существенного влияния) в финансовом учреждении, иностранном финансовом учреждении, отнесенном к категории неплатежеспособных или признанном банкротом, или у которого отозвана лицензия, или которое исключено из реестра соответствующих учреждений (раньше это касалось только банков).
Также обновлен перечень признаков небезупречной деловой репутации физических лиц. В частности, добавлены следующие признаки:
лицо является гражданином или налоговым резидентом или местом его постоянного проживания является государство, осуществляющее/осуществлявшее вооруженную агрессию против Украины;
вступление в законную силу решения суда в отношении лица за нарушение требований антикоррупционного законодательства, законодательства по вопросам финансового мониторинга, законодательства о финансовых услугах;
освобождение лица от должности судьи, прокурора, работника правоохранительного органа, с государственной службы или службы в органах местного самоуправления в связи с привлечением к дисциплинарной ответственности;
применение к лицу дисциплинарного взыскания в виде лишения права на занятие адвокатской деятельностью, нотариальной деятельностью или деятельностью арбитражного управляющего (распорядителя имущества, управляющего санацией, ликвидатора), на осуществление деятельности частного исполнителя;
владение существенным участием (возможность существенного влияния) или нахождение в составе органа управления/контроля или на должности руководителя финансового учреждения, иностранного финансового учреждения, отнесенного к категории неплатежеспособных или признанного банкротом, или у которого отозвана лицензия, или которое исключено из реестра соответствующих учреждений (раньше это касалось только банков).
Учитывая новые признаки небезупречной деловой репутации, в Постановлении установлены сроки подачи банками в Нацбанк извлечений из анкет собственников существенного участия в банке, руководителей банка относительно проверки этих признаков.
Также Постановлением продлены сроки приведения банками помещений, в которых обслуживаются клиенты, в соответствие с требованиями относительно обеспечения доступа маломобильных групп населения в отделения банков.
По материалам Национального банка
Единая среда LIGA360 для работы антикризисной команды. Руководители, юристы, hr-специалисты, бухгалтеры и специалисты по безопасности - все ключевые роли компании получают информацию синхронно и совместно принимают решение. Попробуйте до конца месяца на выгодных условиях.
Читайте также:
