Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку одобрила проект решения «Об утверждении Изменений к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии».
Изменениями определено понятие «опосредованное участие», уточнена норма о включении в госреестр финансовых учреждений тех участников фондового рынка, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг, и норма относительно членства профессионального участника фондового рынка в ОПУ (объединении профессиональных участников) и/или в СРО (саморегулируемой организации).
Кроме этого, установлены соответствующие требования к лицам, на которых возложено ведение бухучета лицензиата, и исключено требование об обязательной разработке торговцем ценными бумагами положения о внутреннем контроле и назначения контроллера.
Уточнена норма об обязанности лицензиата обнародовать до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность вместе с аудиторским заключением на собственном веб-сайте с опубликованием в периодическом или непериодическом издании.
Также предложенными нововведениями исключено обязательное требование заверять документы печатью юрлица. Предусмотрено, что лицензиат после изменений в графике работы обязан в течение следующего рабочего дня уведомить Комиссию о таких изменениях. Кроме того, изменениями дополнено требование о подаче в течение 15 рабочих дней в Комиссию информации о веб-сайтах лицензиата. Изменениями в Лицензионные условия предусмотрено продление срока подачи документов в случае наступления форс-мажорных обстоятельств.
По информации НКЦБФР
