Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку схвалила проект рішення "Про затвердження Змін до Порядку і умовам видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката і копії ліцензії".
Змінами визначено поняття "Опосередкована участь", уточнена норма про включення в держреєстр фінансових установ тих учасників фондового ринку, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, і норма відносно членства професійного учасника фондового ринку в ОПУ (об'єднанні професійних учасників) і в СРО (саморегулируемой організації).
Окрім цього, встановлені відповідні вимоги до осіб, на яких покладено ведення бухобліку ліцензіата, і виключена вимога про обов'язкову розробку торговцем цінними паперами положення про внутрішній контроль і призначення контроллера.
Уточнена норма об обов'язки ліцензіата оприлюднити до 30 квітня року, що йде за звітним періодом, річну фінансову звітність і річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським укладенням на власному веб-сайті з публікацією в періодичному або неперіодичному виданні.
Також запропонованими нововведеннями виключена обов'язкова вимога завіряти документи печаткою юрособи. Передбачено, що ліцензіат після змін в графіці роботи зобов'язаний впродовж наступного робочого дня повідомити Комісію про такі зміни. Крім того, змінами доповнена вимога про подачу впродовж 15 робочих днів в Комісію інформації про веб-сайти ліцензіата. Змінами в Ліцензійні умови передбачено продовження терміну подачі документів у разі настання форс-мажорних обставин.
За інформацією НКЦБФР
