Мінфін наказом від 12.07.2013 р. № 641 затвердив Порядок узгодження з Госфинмониторингом суб'єктами первинного фінансового моніторингу термінів надання прошеної інформації.
Зокрема, Порядок встановлює процедуру узгодження суб'єктами первинного фінансового моніторингу, окрім спеціально визначених, з Госфинмониторингом терміну надання прошеної інформації у разі, якщо суб'єкт з об'єктивних причин не може забезпечити дотримання термінів, встановлених п. п. 9, 10 ч. 2 ст. 6 Закону "Про попередження і протидію легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", з урахуванням об'єму інформації, яку просять.
Так, відповідно до положень документу об'єктивні причини - це обставини, які не дають можливості суб'єктам забезпечити дотримання термінів, встановлених Законом, для надання інформації на запит Госфинмониторинга, а саме:
- значний об'єм прошеної інформації;
- необхідність копіювання або сканування значної кількості документів, отримання даних з архівів, надання інформації письмово і т. п.
У разі неможливості суб'єкта забезпечити з об'єктивних причин дотримання встановлених термінів він подає в Госфинмониторинг в день отримання запиту, але не пізніше 14 годин наступного робочого дня з дня його отримання, заява.
При цьому така заява подається таким чином:
1) суб'єктами-банками (філіями іноземних банків) - виключно в електронному вигляді за допомогою електронної пошти НБУ (далі - ЕП НБУ) за електронною адресою Госфинмониторинга : sdfm@u 0qm. Датою і часом отримання Госфинмониторингом заяви є дата і час вступу заяви на вузол системи ЕП НБУ Госфинмониторинга;
2) суб'єктами - небанківськими установами :
- за допомогою факсимільного зв'язку по номеру, вказаному в запиті, з подальшим напрямом в Госфинмониторинг оригіналу заяви рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Датою і часом отримання Госфинмониторингом заяви вважаються дата і час, які вказуються в звіті про відправлення факсу; чи
- за допомогою електронної пошти за адресою: zayava@sdfm.gov.ua з подальшим напрямом в Госфинмониторинг оригіналу заяви рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Дата і час отримання Госфинмониторингом заяви від небанківської установи визначаються на підставі технологічних протоколів роботи електронної пошти Госфинмониторинга.
Заява повинна містити таку інформацію:
1) реквізити суб'єкта : повне найменування; ідентифікаційний код згідно ЄДРПОУ; обліковий ідентифікатор суб'єкта; номер телефону/факсу для зворотного зв'язку;
2) дата, номер запиту (реєстрації в Госфинмониторинге);
3) кількість операцій в запиті;
4) дата, час отримання запиту;
5) відомостей про об'єктивні причини необхідності продовження термінів надання інформації на запит;
6) термінів, необхідних для підготовки інформації на запит;
7) посада, прізвище, ім'я, по батькові особи, що підписала заяву.
Наказом № 641 також визначається порядок розгляду Госфинмониторингом заяв про продовження терміну надання прошеної інформації, а також офіційні форми актів, які використовуються у виконання приписів цього документу.
Наказ набуває чинності з дня його офіційної публікації.
З набуттям чинності наказу № 641 втратить дію попередній наказ Госфинмониторинга від 13.08.2010 р. № 136 "Про затвердження Порядку узгодження з Державним комітетом фінансового моніторингу України суб'єктами первинного фінансового моніторингу термінів надання прошеної інформації".
