Рішенням від 14.05.2013 р. № 819 НКЦБФР затвердила нові Ліцензійні умови здійснення професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності по торгівлі цінними паперами.
Встановлено, що торговець цінними паперами повинен дотримувати такі вимоги:
- частка статутного капіталу торговця цінними паперами, що належить іншому торговцеві цінними паперами, не може перевищувати 10 %;
- доля торговця цінними паперами разом з пов'язаними особами в статутному капіталі Центрального депозитарію цінних паперів не може складати більше 5 %;
- доля торговця цінними паперами в статутному капіталі депозитарної установи не може складати більше 5 %.
Ліцензіат для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності по торгівлі цінними паперами повинен:
- розробити положення про здійснення діяльності по торгівлі цінними паперами;
- розробити положення про відособлений підрозділ ліцензіата (окрім банку) і / або спеціалізований структурний підрозділ, що здійснюють діяльність по торгівлі цінними паперами (у разі їх створення);
- розробити порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) (окрім банку);
- розробити положення про внутрішній контроль;
- призначити контроллера;
- розробити систему управління рисками професійної діяльності по торгівлі цінними паперами (окрім банку), яка включає: визначення основних принципів управління рисками профдеятельности по торгівлі цінними паперами, виявлення, облік і опис ризиків окремо по кожному виду ризику; оцінки ризиків і контроль (моніторинг) рівня ризиків, заходи по мінімізації ризиків і ліквідації негативних наслідків виявлених ризиків, у тому числі порядок і джерела фінансування заходів по компенсації отриманих збитків, моніторинг і дотримання пруденциальных нормативів і міри у разі їх відхилення від встановлених показників, формування управлінської структури ліцензіата, розробка внутрішніх правил, процедур і технологій з урахуванням прийнятих ліцензіатом основних принципів управління рисками, контроль за ефективністю управління рисками.
Нагадаємо, що також змінилися Правила (умови) здійснення діяльності по торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами. Аналіз змін міститься в матеріалі "Документ тижня : зміни в Правилах торгівлі цінними паперами".
