Решением от 14.05.2013 г. № 819 НКЦБФР утвердила новые Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами.
Установлено, что торговец ценными бумагами должен соблюдать такие требования:
- доля уставного капитала торговца ценными бумагами, принадлежащая другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 %;
- доля торговца ценными бумагами вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 %;
- доля торговца ценными бумагами в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 %.
Лицензиат для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами должен:
- разработать положение об осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами;
- разработать положение об обособленном подразделении лицензиата (кроме банка) и / или специализированное структурное подразделение, осуществляющие деятельность по торговле ценными бумагами (в случае их создания);
- разработать порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) (кроме банка);
- разработать положение о внутреннем контроле;
- назначить контроллера;
- разработать систему управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами (кроме банка), которая включает: определение основных принципов управления рисками профдеятельности по торговле ценными бумагами, выявление, учет и описание рисков отдельно по каждому виду риска; оценки рисков и контроль (мониторинг) уровня рисков, меры по минимизации рисков и ликвидации негативных последствий выявленных рисков, в том числе порядок и источники финансирования мероприятий по компенсации полученных убытков, мониторинг и соблюдение пруденциальных нормативов и меры в случае их отклонения от установленных показателей, формирование управленческой структуры лицензиата, разработка внутренних правил, процедур и технологий с учетом принятых лицензиатом основных принципов управления рисками, контроль за эффективностью управления рисками.
Напомним, что также изменились Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами. Анализ изменений содержится в материале «Документ недели: изменения в Правилах торговли ценными бумагами».
