Нацбанк в листі від 23.05.2013 р. № 48-204/1190/6045 нагадав, що відповідно до вимог п. 2.12 р. II Положення про порядок організації і проведення перевірок з питань попередження і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму, під час проведення перевірки з питань дотримання банком, відокремленим підрозділом банку, платіжною організацією і членом платіжної системи, яка є банківською установою, філією іноземного банку вимог відповідного законодавства керівник інспекційної групи Нацбанку має право надавати банку запит у письмовій формі про надання потрібної для перевірки інформації і даних (у тому числі в електронному вигляді в певній структурі і форматі), отримання документів (їх копій) і пояснень відносно проведених операцій і з окремих питань діяльності банку.
Крім того, керівники банку зобов'язані сприяти і не створювати перешкод проведенню перевірки, зокрема забезпечити інспекційній групі вільний доступ до усіх документів і інформації з питань діяльності (обставин, фактів) банка відповідно до затвердженої програми перевірки.
Таким чином, керівники банків, яким керівниками інспекційних груп адресовані письмові запити про надання інформації, зобов'язані в межах наданих повноважень у встановлений в запиті термін забезпечити надання прошеної інформації, документів (їх копій) або пояснень.
При цьому під час проведення перевірки відокремленого підрозділу банкуякому не надано повноважень відносно ведення реєстру фінансових операцій, керівник інспекційної групи для отримання витягання з реєстру фінансових операцій, який містить інформацію про фінансові операції, проведені у відповідному відокремленому підрозділі банку, звертається з письмовим запитом до керівника банку - юрособи, який зобов'язаний надати відповідну інформацію в зазначений в запиті термін.
Також в документі звертається увага, що невиконання (несвоєчасне виконання) керівником банку запиту керівника інспекційної групи є основою для залучення такого керівника банку до адміністративної відповідальності і застосування санкцій до банку.
