НКЦБФР рішенням від 26.03.2013 р. № 431 затвердила Положення про консолідований нагляд за діяльністю небанківських фінансових груп, переважна діяльність в яких здійснюється особою, що отримала ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.
Положення встановлює вимоги відносно регулювання діяльності небанківських фінансових груп, переважну діяльність в яких здійснює особа, яка отримала ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, мінімізації ризиків діяльності як окремих їх учасників, так і ризиків самих груп, порядку отримання консолідованої звітності таких груп.
Так представлення консолідованої звітності здійснюється відповідальною особою небанківської фінансової групи, в якій переважну діяльність здійснює особа, яка отримала ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, щорічно до 1 червня року, що йде за звітним.
В межах небанківської фінансової групи можуть визначатися підгрупи професійних учасників фондового ринку, підгрупи банківських установ, підгрупи небанківських фінансових установ, ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку яким видаються Нацкомфинуслуг.
Документ також визначає:
- порядок визначення відповідальної особи небанківської фінансової групи;
- порядок здійснення відповідальною особою небанківської фінансової групи консолідованого нагляду;
- риски діяльності фінансової групи, які підлягають нагляду, і обмеження діяльності учасників небанківської фінансової групи.
Зокрема, положенням передбачено, що у разі створення небанківського фінансового гурту фінансова група повинна визначити серед фінансових установ, які входять до її складу, відповідальна особа небанківської фінансової групи і погоджувати її З НКЦБФР.
Небанківська фінансова група повинна впродовж 15 робочих днів після створення такого гурту подати до НКЦБФР документи, визначені п. 3 разд. II Положення.
НКЦБФР своїм рішенням має право погоджувати запропоновану відповідальну особу або відмовити в узгодженні такої відповідальної особи.
Комісія впродовж 30 робочих днів з дня отримання відповідних документів відносно відповідальної особи розглядає їх і впродовж 10 робочих днів приймає одно із законом предусмотреных рішень.
У додатку до документу також затверджена офіційна форма довідки про призначення відповідальної особи небанківської фінансової групи.
Рішення набуває чинності з дня його офіційної публікації.
Зі вступом силу рішення № 431 втратять силу попередні рішення НКЦБФР від 07.02.2012 р. № 236 "Про встановлення порядку визначення підгрупи в межах небанківської фінансової групи" і від 26.04.2012 р. № 584 "Про порядок узгодження Національною комісією з цінних паперів і фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такого".
