Рішенням від 26.03.2013 р. № 429 НКЦБФР затвердила Положення про клірингову діяльність.
Положення встановлює порядок здійснення клірингової діяльності, здійснення клірингу по договорах відносно цінних паперів Розрахунковим центром по обслуговуванню договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр), Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) і кліринговими установами (далі - особи, що здійснюють кліринг ), у тому числі порядок здійснення клірингу по договорах відносно цінних паперів особами, що виконують функцію центрального контрагента, порядок створення і використання гарантійного фонду у вигляді цінних паперів і інших фінансових інструментів, а також порядок контролю за здійсненням клірингової діяльності.
Встановлено, що для здійснення клірингової діяльності особи, що здійснюють кліринг, повинні зареєструвати в Комісії такі внутрішні документи:
- Правила виробництва клірингової діяльності;
- правила клірингу;
- документ, що визначає порядок організації і здійснення внутрішнього аудиту (контролю);
- документ, що визначає систему управління рисками і гарантій.
Клірингова організація для здійснення клірингової діяльності повинна зробити висновок:
- договір про надання клірингових послуг з фондовою біржею (фондовими біржами);
- договір про проведення розрахунків в цінних паперах за результатами клірингу з Центральним депозитарієм (Нацбанком, якщо на фондовій біржі, яку обслуговує клірингова організація, полягають договори про державних цінних паперів і облігаціях місцевих позик);
- договір про проведення грошових розрахунків за результатами клірингу з Розрахунковим центром.
Згідно з документом, особа, що здійснює кліринг, для здійснення клірингової діяльності без стовідсоткового попереднього депонування і резервування активів (грошових коштів і цінних паперів) повинно розробити і ствердити відповідним уповноваженим органом положення про гарантійний фонд, якщо створення такого фонду передбачене документом, що визначає систему управління рисками і гарантій.
Також Положення встановлює вимоги:
- до порядку постановки на облік учасників клірингу особою, що здійснює кліринг;
- до організації системи обліку особи, що здійснює кліринг;
- до порядку здійснення клірингу;
- до організації створення системи зниження ризиків при здійсненні клірингової діяльності;
- до виробництва клірингової діяльності.
