НКЦБФР рішенням від 12.02.2013 р. № 161 затвердила Порядок проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери відносно професійної діяльності на фондовому ринку і діяльності саморегулируемых організацій професійних учасників фондового ринку.
Зокрема, Порядком встановлюється єдиний механізм здійснення НКЦБФР перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери відносно професійної діяльності на фондовому ринку і діяльності саморегулируемых організацій профучастников фондового ринку шляхом проведення планових і позапланових перевірок.
Так, відповідно до норм документу суб'єктами перевірки являються:
- профучастники фондового ринку (ліцензіати);
- юрособи, термін дії ліцензії яких закінчився або ліцензії яких на здійснення певних видів профдеятельности на фондовому ринку анулювані;
- саморегулируемые організації профучастников фондового ринку.
Основою для проведення планової перевірки являється включення суб'єкта перевірки в план-графік проведення планових перевірок на відповідний квартал.
Планові перевірки проводяться з періодичністю не частіше чим один раз в рік.
При цьому про проведення планової перевірки суб'єкт перевірки має бути заздалегідь письмово повідомлений НКЦБФР не менше чим за 10 календарних днів до початку її проведення.
Позапланові перевірки можуть проводитися за наявності хоч би однієї з підстав, перелік яких приведений в п. 2 разд. II Порядку.
Планові і позапланові виїзні перевірки проводяться у робочий час суб'єкта перевірки, яке встановлене правилами внутрішнього трудового розпорядку.
При цьому за письмовим погодженням керівника суб'єкта перевірки або посадовця, який виконує його обов'язки, перевірка може проводитися в неробочі дні або в неробочий час суб'єкта перевірки.
Рішення набуває чинності з дня його офіційної публікації.
З набуттям чинності рішення № 161 втратять силу попередні документи НКЦБФР : рішення від 04.07.2012 р. № 1179 "Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери" і рішення ГКЦБФР від 08.07.2003 р. № 302 "Про затвердження Правил проведення перевірок діяльності саморегулируемых організацій на ринку цінних паперів".
