НКЦБФР решением от 12.02.2013 г. № 161 утвердила Порядок проведения проверок соблюдения требований законодательства о ценных бумагах относительно профессиональной деятельности на фондовом рынке и деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка.
В частности, Порядком устанавливается единый механизм осуществления НКЦБФР проверок соблюдения требований законодательства о ценных бумагах относительно профессиональной деятельности на фондовом рынке и деятельности саморегулируемых организаций профучастников фондового рынка путем проведения плановых и внеплановых проверок.
Так, в соответствии с нормами документа субъектами проверки являются:
- профучастники фондового рынка (лицензиаты);
- юрлица, срок действия лицензии которых закончился или лицензии которых на осуществление определенных видов профдеятельности на фондовом рынке аннулировано;
- саморегулируемые организации профучастников фондового рынка.
Основанием для проведения плановой проверки является включение субъекта проверки в план-график проведения плановых проверок на соответствующий квартал.
Плановые проверки проводятся с периодичностью не чаще чем один раз в год.
При этом о проведении плановой проверки субъект проверки должен быть предварительно в письменном виде поставлен в известность НКЦБФР не менее чем за 10 календарных дней до начала ее проведения.
Внеплановые проверки могут проводиться при наличии хотя бы одного из оснований, перечень которых приведен в п. 2 разд. II Порядка.
Плановые и внеплановые выездные проверки проводятся в рабочее время субъекта проверки, которое установлено правилами внутреннего трудового распорядка.
При этом по письменному согласованию руководителя субъекта проверки или должностного лица, которое исполняет его обязанности, проверка может проводиться в нерабочие дни или в нерабочее время субъекта проверки.
Решение вступает в силу со дня его официального опубликования.
Со вступлением в силу решения № 161 утратят силу предыдущие документы НКЦБФР: решение от 04.07.2012 г. № 1179 «Об утверждении Порядка контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах» и решение ГКЦБФР от 08.07.2003 г. № 302 «Об утверждении Правил проведения проверок деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг».
