Рішенням від 22.01.2013 р. № 64 НКЦБФР затвердила Порядок узгодження кандидатур керівників фондових бірж і депозитаріїв і вимоги до таких керівників під час їх перебування на посаді.
Порядок встановлює процедуру і умови отримання узгодження НКЦБФР (далі - комісія) кандидатур на посаді керівників фондової біржі або депозитарію, вимоги до керівників фондових бірж і депозитаріїв під час їх перебування в посади і дії фондових бірж і депозитаріїв при ухвалення рішення комісією про невідповідність керівника вимогам законодавства.
Встановлено, що кандидат на посаду керівника фондової біржі або депозитарію приступає до виконання обов'язків керівника після узгодження його кандидатури комісією.
У разі продовження дії або переукладення трудового договору керівника фондової біржі або депозитарію, який обіймав цю посаду впродовж останнього року, отримував відповідне письмове узгодження комісії і який відповідає вимогам Порядку, отримувати узгодження комісії не треба.
Про продовження або переукладення трудового договору керівника фондової біржі або депозитарію уповноважений орган фондової біржі або депозитарію впродовж 20 календарних днів з дати продовження або переукладення трудового договору письмово повідомляє комісію про це.
Кандидат на посаду керівника фондової біржі або депозитарію повинен відповідати таким вимогам профпридатній:
- мати вищу юридичну або економічну освіту (не нижче за рівень фахівця);
- мати стаж роботи на фондовому ринку не менше 3 років і не менше 2 років обіймати керівні посади (не нижче за керівника або заступника керівника такої організації) в профучастнике фондового ринку і / або саморегулируемой організації і / або керівні посади в Державній комісії з цінних паперів і фондового ринку і / або комісії;
- мати сертифікат на право здійснення профдеятельности з цінними паперами в Україні - по організації торгівлі цінними паперами (для кандидата на посаду керівника фондової біржі) або сертифікат на право здійснювати профдеятельность з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність (для кандидата на посаду керівника депозитарію);
- мати належний рівень професійних знань і умінь, що, зокрема, оцінюється за результатами співбесіди.
Комісія приймає відповідне рішення з урахуванням загальної оцінки усіх представлених документів і результатів співбесіди в строк не більше 30 робочих днів з дати вступу заяви і відповідних документів
Також встановлено, що підставами для постановки питання про невідповідність керівника вимогам законодавства, зокрема, являються:
- виявлення факту невідповідності ділової репутації керівника вимогам, встановленим пунктом 2 розділи III Порядку;
- виявлення фактів підробки документів (складання, представлення, обнародування документів, що містять недостовірну інформацію і тому подібне);
- ненадання документів на письмову вимогу уповноважених осіб комісії, перешкода входженню уповноважених осіб комісії в приміщення фондової біржі або депозитарію у зв'язку з реалізацією ними своїх повноважень;
- наявність відомостей про те, що дію або бездіяльність керівника привела до порушень фондовою біржею або депозитарієм вимог законодавства.
