Решением от 22.01.2013 г. № 64 НКЦБФР утвердила Порядок согласования кандидатур руководителей фондовых бирж и депозитариев и требования к таким руководителям во время их пребывания на должности.
Порядок устанавливает процедуру и условия получения согласования НКЦБФР (далее - комиссия) кандидатур на должности руководителей фондовой биржи или депозитария, требования к руководителям фондовых бирж и депозитариев во время их пребывания в должности и действия фондовых бирж и депозитариев при принятия решения комиссией о несоответствии руководителя требованиям законодательства.
Установлено, что кандидат на должность руководителя фондовой биржи или депозитария приступает к выполнению обязанностей руководителя после согласования его кандидатуры комиссией.
В случае продолжения действия или перезаключения трудового договора руководителя фондовой биржи или депозитария, который занимал эту должность в течение последнего года, получал соответствующее письменное согласование комиссии и который соответствует требованиям Порядка, получать согласование комиссии не нужно.
О продлении или перезаключении трудового договора руководителя фондовой биржи или депозитария уполномоченный орган фондовой биржи или депозитария в течение 20 календарных дней с даты продления или перезаключения трудового договора письменно уведомляет комиссию об этом.
Кандидат на должность руководителя фондовой биржи или депозитария должен соответствовать таким требованиям профпригодности:
- иметь высшее юридическое или экономическое образование (не ниже уровня специалиста);
- иметь стаж работы на фондовом рынке не менее 3 лет и не менее 2 лет занимать руководящие должности (не ниже руководителя или заместителя руководителя такой организации) в профучастнике фондового рынка и / или саморегулируемой организации и / или руководящие должности в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и / или комиссии;
- иметь сертификат на право осуществления профдеятельности с ценными бумагами в Украине - по организации торговли ценными бумагами (для кандидата на должность руководителя фондовой биржи) или сертификат на право осуществлять профдеятельность с ценными бумагами в Украине - депозитарную деятельность (для кандидата на должность руководителя депозитария);
- иметь надлежащий уровень профессиональных знаний и умений, что, в частности, оценивается по результатам собеседования.
Комиссия принимает соответствующее решение с учетом общей оценки всех представленных документов и результатов собеседования в срок не более 30 рабочих дней с даты поступления заявления и соответствующих документов
Также установлено, что основаниями для постановки вопроса о несоответствии руководителя требованиям законодательства, в частности, являются:
- выявление факта несоответствия деловой репутации руководителя требованиям, установленным пунктом 2 раздела III Порядка;
- выявление фактов подделки документов (составление, представление, обнародование документов, содержащих недостоверную информацию и т.п.);
- непредоставление документов по письменному требованию уполномоченных лиц комиссии, препятствование вхождению уполномоченных лиц комиссии в помещения фондовой биржи или депозитария в связи с реализацией ими своих полномочий;
- наличие сведений о том, что действие или бездействие руководителя привела к нарушениям фондовой биржей или депозитарием требований законодательства.
