НКЦБФР рішенням від 15.01.2013 р. № 37 затвердила Положення відносно пруденциальных нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності і вимог до системи управління рисками.
Положення встановлює порядок здійснення НКЦБФР пруденциального нагляду за депозитарною і розрахунково-кліринговою діяльністю, визначає основні риски вказаної діяльності, показники, вживані для їх виміру, встановлює їх нормативні значення, а також визначає вимоги до профучастникам фондового ринку, що здійснюють депозитарну діяльність, по запобіганню і мінімізації впливу ризиків на їх діяльність.
Дія Положення поширюється на профучастников фондового ринку, що здійснюють депозитарну діяльність:
- депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів;
- депозитарну діяльність хранителя цінних паперів;
- діяльність по веденню реєстру власників іменних цінних паперів;
- розрахунково-клірингову діяльність.
До рискам віднесені такі види:
- ризик настання неплатоспроможності і банкрутства підприємства (фінансовий ризик);
- технічний ризик;
- операційний ризик;
- правовий ризик;
- ризик втрати ділової репутації;
- ризик настання форс-мажорних обставин.
До обов'язковим елементам внутрішньої системи заходів по запобіганню і мінімізації впливу ризиків установи документ відносить:
- систему управління рисками;
- систему внутрішнього контролю і аудиту;
- систему корпоративного управління.
Рішення набуде чинності з дня офіційної публікації, окрім глави 3 розділи III і підпункту 1.2 пункту 1 розділу V Положення, що набувають чинності з 01.01.2014 р.
