НКЦБФР решением от 15.01.2013 г. № 37 утвердила Положение относительно пруденциальных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности и требований к системе управления рисками.
Положение устанавливает порядок осуществления НКЦБФР пруденциального надзора за депозитарной и расчетно-клиринговой деятельностью, определяет основные риски указанной деятельности, показатели, применяемые для их измерения, устанавливает их нормативные значения, а также определяет требования к профучастникам фондового рынка, осуществляющих депозитарную деятельность, по предотвращению и минимизации влияния рисков на их деятельность.
Действие Положения распространяется на профучастников фондового рынка, осуществляющих депозитарную деятельность:
- депозитарную деятельность депозитария ценных бумаг;
- депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг;
- деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
- расчетно-клиринговую деятельность.
К рискам отнесены такие виды:
- риск наступления неплатежеспособности и банкротства предприятия (финансовый риск);
- технический риск;
- операционный риск;
- правовой риск;
- риск потери деловой репутации;
- риск наступления форс-мажорных обстоятельств.
К обязательным элементам внутренней системы мер по предотвращению и минимизации влияния рисков учреждения документ относит:
- систему управления рисками;
- систему внутреннего контроля и аудита;
- систему корпоративного управления.
Решение вступит в силу со дня официального опубликования, кроме главы 3 раздела III и подпункта 1.2 пункта 1 раздела V Положения, вступающих в силу с 01.01.2014 г.
