НКЦБФР рішенням від 09.01.2013 р. № 1 затвердила Положення відносно пруденциальных нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності по управлінню активами інституційних інвесторів (діяльність по управлінню активами).
Положення встановлює порядок розрахунку обов'язкових до виконання пруденциальных нормативів і порядок нагляду НКЦБФР за їх дотриманням юрособами, що здійснюють діяльність по управлінню активами інституціональних інвесторів (діяльність по управлінню активами) - компаніями з управління активами і особами, що здійснюють діяльність по управлінню пенсійними активами (далі - особи).
Встановлено, що пруденциальные нормативи, що стосуються рівня власного капіталу, не поширюються на компанії і осіб впродовж перших двох років з дати видачі ліцензії у разі, якщо такі компанії і особи уперше отримали ліцензію на здійснення профдеятельности на фондовому ринку - діяльності по управлінню активами інституціональних інвесторів (діяльності по управлінню активами).
Пруденциальные нормативи, що застосовуються до інститутів спільного інвестування (далі - ИСИ), не поширюються на венчурні пайові і корпоративні інвестиційні фонди.
Положення встановлює:
- пруденциальные нормативи, що застосовуються до компаній і осіб;
- пруденциальные нормативи, вживані до ИСИ;
- визначення рівня ризику компанії, особи і ИСИ.
Згідно з документом, компанії / особи здійснюють:
- розрахунок пруденциальных показників кожного робочого дня, окрім пруденциальных показників, визначених в пунктах 2 - 6 розділу II Положення, які розраховуються на останній робочий день кожного місяця;
- постійне дотримання пруденциальных нормативів, що обмежують риски профдеятельности на фондовому ринку у своїй діяльності;
- фіксацію і зберігання розрахунків пруденциальных показників на паперових носіях або в електронному вигляді.
Також читайте: Затверджено Положення про пруденциальных нормативи діяльності по торгівлі цінними паперами.
