НКЦБФР решением от 09.01.2013 г. № 1 утвердила Положение относительно пруденциальных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами).
Положение устанавливает порядок расчета обязательных к исполнению пруденциальных нормативов и порядок надзора НКЦБФР за их соблюдением юрлицами, осуществляющими деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами) - компаниями по управлению активами и лицами, осуществляющими деятельность по управлению пенсионными активами (далее - лица).
Установлено, что пруденциальные нормативы, касающиеся уровня собственного капитала, не распространяются на компании и лица в течение первых двух лет с даты выдачи лицензии в случае, если такие компании и лица впервые получили лицензию на осуществление профдеятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами).
Пруденциальные нормативы, применяемые к институтам совместного инвестирования (далее - ИСИ), не распространяются на венчурные паевые и корпоративные инвестиционные фонды.
Положение устанавливает:
- пруденциальные нормативы, применяемые к компаниям и лицам;
- пруденциальные нормативы, применяемые к ИСИ;
- определение уровня риска компании, лица и ИСИ.
Согласно документу, компании / лица осуществляют:
- расчет пруденциальных показателей каждого рабочего дня, кроме пруденциальных показателей, определенных в пунктах 2 - 6 раздела II Положения, которые рассчитываются на последний рабочий день каждого месяца;
- постоянное соблюдение пруденциальных нормативов, ограничивающих риски профдеятельности на фондовом рынке в своей деятельности;
- фиксацию и хранение расчетов пруденциальных показателей на бумажных носителях или в электронном виде.
Также читайте: Утверждено Положение о пруденциальных нормативах деятельности по торговле ценными бумагами.
