НКЦБФР рішенням від 25.12.2012 р. № 1851 визначила критерії оцінки ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму.
Актом встановлені такі критерії:
- вид профдеятельности на ринку цінних паперів;
- тривалість (термін) здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу профдеятельности на ринку цінних паперів;
- стаж роботи відповідного фахівця у фінустановах працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу;
- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;
- виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, зареєстрованих в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабміну від 23 лютого 2011 р. № 143-р "Про перелік офшорних зон";
- здійснення операцій з цінними паперами поза організатором торгівлі на фондовому ринку.
До суб'єктів первинного фінансового моніторингу з високим ризиком віднесені торговці цінними паперами, торговці цінними паперами, що об'єднують діяльність з діяльністю хранителя цінних паперів, торговці цінними паперами, що об'єднують діяльність з діяльністю хранителя цінних паперів і діяльність по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів (у частині діяльності по торгівлі цінними паперами), які, наприклад, мають працівника, відповідального за проведення финмониторинга, стаж роботи якого у фінустановах працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу, складає менш одного року.
До суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком віднесені торговці цінними паперами, торговці цінними паперами, що об'єднують діяльність з діяльністю хранителя цінних паперів, торговці цінними паперами, що об'єднують діяльність з діяльністю хранителя цінних паперів і діяльність по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів (у частині діяльності по торгівлі цінними паперами), які в сукупності :
- здійснюють профдеятельность на ринку цінних паперів більше 5 років;
- впродовж останніх 3 років не мають фактів порушень законодавства, у тому числі фактів залучення сертифікованих фахівців до адмінвідповідальності, у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;
- мають працівника, відповідального за проведення финмониторинга, стаж роботи якого у фінустановах працівником, відповідальним за проведення финмониторинга, більше 5 років.
Крім того, до суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком також віднесені профучастники ринку цінних паперів, що отримали ліцензію на здійснення профдеятельности на фондовому ринку: депозитарній діяльності, діяльності по організації торгівлі на фондовому ринку, і профучастники ринку цінних паперів, які об'єднують види депозитарної діяльності.
