НКЦБФР решением от 25.12.2012 г. № 1851 определила критерии оценки риска субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Актом установлены такие критерии:
- вид профдеятельности на рынке ценных бумаг;
- продолжительность (срок) осуществления субъектом первичного финансового мониторинга профдеятельности на рынке ценных бумаг;
- стаж работы соответствующего специалиста в финучреждениях работником, ответственным за проведение финансового мониторинга;
- наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;
- выполнение сделок с ценными бумагами с участием нерезидентов, зарегистрированных в офшорных зонах, определенных распоряжением Кабмина от 23 февраля 2011 г. № 143-р «О перечне офшорных зон»;
- осуществление операций с ценными бумагами вне организатора торговли на фондовом рынке.
К субъектам первичного финансового мониторинга с высоким риском отнесены торговцы ценными бумагами, торговцы ценными бумагами, объединяющие деятельность с деятельностью хранителя ценных бумаг, торговцы ценными бумагами, объединяющие деятельность с деятельностью хранителя ценных бумаг и деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (в части деятельности по торговле ценными бумагами), которые, например, имеют работника, ответственного за проведение финмониторинга, стаж работы которого в финучреждениях работником, ответственным за проведение финансового мониторинга, составляет менее одного года.
К субъектам первичного финансового мониторинга с незначительным риском отнесены торговцы ценными бумагами, торговцы ценными бумагами, объединяющие деятельность с деятельностью хранителя ценных бумаг, торговцы ценными бумагами, объединяющие деятельность с деятельностью хранителя ценных бумаг и деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (в части деятельности по торговле ценными бумагами), которые в совокупности:
- осуществляют профдеятельность на рынке ценных бумаг более 5 лет;
- в течение последних 3 лет не имеют фактов нарушений законодательства, в том числе фактов привлечения сертифицированных специалистов к админответственности, в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;
- имеют работника, ответственного за проведение финмониторинга, стаж работы которого в финучреждениях работником, ответственным за проведение финмониторинга, более 5 лет.
Кроме того, к субъектам первичного финансового мониторинга с незначительным риском также отнесены профучастники рынка ценных бумаг, получившие лицензию на осуществление профдеятельности на фондовом рынке: депозитарной деятельности, деятельности по организации торговли на фондовом рынке, и профучастники рынка ценных бумаг, которые объединяют виды депозитарной деятельности.
