Нацкомфинуслуг розпорядженням від 20.11.2012 р. № 2319 ствердила Положення про застосування Нацкомфинуслуг заходів дії за порушення законодавства про фінансові послуги. Документом визначається порядок виробництва у справах про порушення законів і інших нормативно-правових актів, які регулюють діяльність за поданням фінансових послуг, а також механізм ухвалення рішень Нацкомфинпослуг про застосування заходів впливу і їх оскарження.
Нормы Положения не застосовуються до правовідносин, пов'язаних з накладенням Нацкомфинуслуг штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону "Про запобігання і протидію легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".
Перелік заходів дії, які можуть застосовуватися Нацкомфинуслуг, певний п. 2.1 разд. II Положення. Так, Нацкомфинпослуг може застосовувати такі заходи дії:
1) зобов'язати порушника вжити заходи для усунення порушення;
2) вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи;
3) накладати штрафи в розмірах, передбачених ст. 41 Закону "Про фінансові послуги і державне регулювання ринків фінансових послуг";
4) тимчасово зупиняти (обмежувати) або анулювати (відкликати) ліцензію на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг;
5) усувати керівництво від управління фінансовою установою і призначати тимчасову адміністрацію;
6) затверджувати план відновлення фінансової стабільності фінансової установи;
7) виключати відповідно до законодавства учасників ринків фінансових послуг(окрім споживачів фінансових послуг) з Держреєстру фінансових установ або реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право робити окремі фінансові послуги;
8) встановлювати для небанківських фінансових груп підвищені економічні нормативи, ліміти і обмеження відносно здійснення окремих видів операцій;
9) приймати рішення про заборону недержавним пенсійним фондам - суб'єктам другого рівня системи пенсійного забезпечення укладати нові пенсійні контракти з учасниками накопичувальної системи загальнообов'язкового державного пенсійного страхування у разі порушення вимог, встановлених для таких недержавних пенсійних фондів законом і ліцензійними умовами.
Повноваження Нацкомфинуслуг відносно обмеження або відкликання ліцензії страховика на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг реалізуються відповідно до Закону "Про страхування".
Розпорядження набуває чинності з дня його офіційної публікації.
