Нацкомфинуслуг распоряжением от 20.11.2012 г. № 2319 утвердила Положение о применении Нацкомфинуслуг мер воздействия за нарушение законодательства о финансовых услугах. Документом определяется порядок производства по делам о нарушении законов и других нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также механизм принятия решений Нацкомфинпослуг о применении мероприятий влияния и их обжалования.
Нормы Положения не применяются к правоотношениям, связанных с наложением Нацкомфинуслуг штрафов за невыполнение (неподобающее выполнение) требований Закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма».
Перечень мер воздействия, которые могут применяться Нацкомфинуслуг, определенный п. 2.1 разд. II Положения. Так, Нацкомфинпослуг может применять такие меры воздействия:
1) обязать нарушителя принять меры для устранения нарушения;
2) требовать созыва внеочередных собраний участников финансового учреждения;
3) накладывать штрафы в размерах, предусмотренных ст. 41 Закона «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг»;
4) временно останавливать (ограничивать) или аннулировать (отзывать) лицензию на право осуществления деятельности из предоставления финансовых услуг;
5) отстранять руководство от управления финансовым учреждением и назначать временную администрацию;
6) утверждать план возобновления финансовой стабильности финансового учреждения;
7) исключать в соответствии с законодательством участников рынков финансовых услуг(кроме потребителей финансовых услуг) по Госреестру финансовых учреждений или реестра лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право оказывать отдельные финансовые услуги;
8) устанавливать для небанковских финансовых групп повышены экономические нормативы, лимиты и ограничения относительно осуществления отдельных видов операций;
9) принимать решение о запрете негосударственным пенсионным фондам - субъектам второго уровня системы пенсионного обеспечения заключать новые пенсионные контракты с участниками накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования в случае нарушения требований, установленных для таких негосударственных пенсионных фондов законом и лицензионными условиями.
Полномочия Нацкомфинуслуг относительно ограничения или отозвания лицензии страховщика на право осуществления деятельности из предоставления финансовых услуг реализуются в соответствии с Законом «О страховании».
Распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.
