НКЦБФР рішенням від 06.11.2012 р. № 1584 затвердила Порядок і умови здійснення торговцем цінними паперами брокерської діяльності по договорах на брокерське обслуговування з наступним врегулюванням зобов'язань клієнта.
Порядок визначає вимоги до здійснення торговцем цінними паперами брокерської діяльності по укладенню договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі на підставі разових замовлень клієнтів по договорах на брокерське обслуговування, виконання (розрахунок) по яких здійснюється торговцем (комісіонером) за умови подальшого врегулювання (виконання) клієнтом (комітентом) зобов'язань перед торговцем згідно з умовами договору на брокерське обслуговування, предметом якого є надання торговцем послуг клієнтові як комісіонером.
Згідно з документом, торговець має право здійснювати маржинальные операції при умові:
- надання клієнтом в забезпечення цінних паперів, що належать клієнтові і / або що придбавалися торговцем для клієнта;
- надання клієнтом в забезпечення грошових коштів, що належать клієнтові і / або отриманих клієнтом.
Крім того, торговець відповідності із затвердженим їм положення про здійснення діяльності по торгівлі цінними паперами зобов'язаний забезпечити:
- облік розміру зобов'язань кожного клієнта, що виникають в результаті здійснення торговцем маржинальных угод;
- облік спрямованих клієнтові вимог про внесення засобів і / або цінних паперів, наданих торговцем, в розмірі, достатньому для збільшення рівня маржі до граничного;
- з метою звернення торговцем стягнення на засоби і / або цінні папери клієнта, що є забезпеченням виконання зобов'язань клієнта перед торговцем, облік договорів з продажу торговцем цінних паперів, які були використані в якості забезпечення, а також договорів купівлі торговцем цінних паперів за рахунок засобів клієнта, використовувані в якості забезпечення виконання зобов'язань клієнта.
