НКЦБФР решением от 06.11.2012 г. № 1584 утвердила Порядок и условия осуществления торговцем ценными бумагами брокерской деятельности по договорам на брокерское обслуживание с последующим урегулированием обязательств клиента.
Порядок определяет требования к осуществлению торговцем ценными бумагами брокерской деятельности по заключению договоров купли-продажи ценных бумаг на фондовой бирже на основании разовых заказов клиентов по договорам на брокерское обслуживание, выполнение (расчет) по которым осуществляется торговцем (комиссионером) при условии дальнейшего урегулирования (исполнения) клиентом (комитентом) обязательств перед торговцем согласно условиям договора на брокерское обслуживание, предметом которого является предоставление торговцем услуг клиенту как комиссионером.
Согласно документу, торговец имеет право осуществлять маржинальные операции при условии:
- предоставления клиентом в обеспечение ценных бумаг, принадлежащих клиенту и / или приобретаемых торговцем для клиента;
- предоставления клиентом в обеспечение денежных средств, принадлежащих клиенту и / или полученных клиентом.
Кроме того, торговец соответствии с утвержденным им положения об осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами обязан обеспечить:
- учет размера обязательств каждого клиента, возникающих в результате осуществления торговцем маржинальных сделок;
- учет направленных клиенту требований о внесении средств и / или ценных бумаг, предоставленных торговцем, в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до предельного;
- с целью обращения торговцем взыскания на средства и / или ценные бумаги клиента, являющегося обеспечением исполнения обязательств клиента перед торговцем, учет договоров по продаже торговцем ценных бумаг, которые были использованы в качестве обеспечения, а также договоров купли торговцем ценных бумаг за счет средств клиента, используемые в качестве обеспечения исполнения обязательств клиента.
