У листі від 15.11.2012 р. № 48-104/2619-10845 НБУ роз'яснив, що у разі залучення засобів на умовах субординированного боргу банк зобов'язаний здійснити ідентифікацію особи, у якої залучає ці кошти. Нацбанк рекомендує до пакету документів, передбачених Інструкцією № 368додавати належним чином оформлені копії документів, що підтверджують здійснення банком ідентифікації обличчя інвестора. Оскільки порядок здійснення ідентифікації припускає формування і ведення банком електронних анкет клієнтів, пропонується до вищезгаданих документів додавати копію електронної анкети інвестора, роздрукованої за станом на день підготовки документів.
Також в документі відмічено, що згідно Інструкціїрішення про надання дозволу на облік притягнених засобів на умовах субординированного боргу приймає Комісія НБУ з питань нагляду і регулювання діяльності банків (Комісія НБУ при територіальному управлінні) відповідно до наданих їм повноважень.
Крім того, встановлюється, що банкам 3 і 4 груп, розташованим за межами м. Києва і Київської області, нагляд за якими здійснюють територіальні управління НБУ, необхідно надавати належним чином оформлені копії документів, що підтверджують здійснення ідентифікації інвестора, у відповідне територіальне управління НБУ.
