В письме от 15.11.2012 г. № 48-104/2619-10845 НБУ разъяснил, что в случае привлечения средств на условиях субординированного долга банк обязан осуществить идентификацию лица, у которого привлекает эти средства. Нацбанк рекомендует к пакету документов, предусмотренных Инструкцией № 368, прилагать надлежащим образом оформленные копии документов, подтверждающих осуществление банком идентификации лица инвестора. Поскольку порядок осуществления идентификации предполагает формирование и ведение банком электронных анкет клиентов, предлагается к вышеупомянутым документам прилагать копию электронной анкеты инвестора, распечатанной по состоянию на день подготовки документов.
Также в документе отмечено, что согласно Инструкции, решение о предоставлении разрешения на учет привлеченных средств на условиях субординированного долга принимает Комиссия НБУ по вопросам надзора и регулирования деятельности банков (Комиссия НБУ при территориальном управлении) в соответствии с предоставленными им полномочиями.
Кроме того, устанавливается, что банкам 3 и 4 групп, расположенным за пределами г. Киева и Киевской области, надзор за которыми осуществляют территориальные управления НБУ, необходимо предоставлять надлежащим образом оформленные копии документов, подтверждающих осуществление идентификации инвестора, в соответствующее территориальное управление НБУ.
