Учора, 15 жовтня 2012 р. набуло чинності рішення НКЦБФР від 04.09.2012 р. № 1179 "Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери".
Відмітимо, що документом встановлений єдиний механізм здійснення НКЦБФР контролю за дотриманням профучастниками фондового ринку (далі - ліцензіати) вимог законодавства про цінні папери шляхом проведення планових і позапланових перевірок.
Відповідно до документу, планові перевірки дотримання ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери проводяться не частіше за один раз в календарний рік. Про проведення планової перевірки ліцензіат має бути заздалегідь письмово повідомлений НКЦПФР не менше чим за 10 календарних днів до початку її проведення.
Позапланові перевірки можуть проводитися за наявності хоч би однієї з наступних підстав :
- письмової скарги на порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери;
- на вимогу правоохоронних органів;
- при подачі ліцензіатом заяви про анулювання ліцензії;
- за ініціативою НКЦБФР у разі безпосереднього виявлення порушення ліцензіатом вимог законодавства;
- при виявленні НКЦБФР нових документів (обставин), які не були відомі під час проведення планової перевірки і які можуть вплинути на укладення за результатами планової перевірки.
Відмітимо також, що рішенням затверджені зразки і бланки документів, які використовуватимуться при здійсненні вищезгаданих перевірок.
Разом з цим у зв'язку з набуттям чинності нового порядку, затвердженого рішенням НКЦБФР № 1179 втратило силу рішення Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку від 17.03.2009 р. № 285 "Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери".
