Вчера, 15 октября 2012 г. вступило в силу решение НКЦБФР от 04.09.2012 г. № 1179 «Об утверждении Порядка контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах».
Отметим, что документом установлен единый механизм осуществления НКЦБФР контроля за соблюдением профучастниками фондового рынка (далее - лицензиаты) требований законодательства о ценных бумагах путем проведения плановых и внеплановых проверок.
В соответствии с документом, плановые проверки соблюдения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах проводятся не чаще одного раза в календарный год. О проведении плановой проверки лицензиат должен быть предварительно письменно уведомлен НКЦПФР не менее чем за 10 календарных дней до начала ее проведения.
Внеплановые проверки могут проводиться при наличии хотя бы одного из следующих оснований:
- письменной жалобы на нарушение лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах;
- по требованию правоохранительных органов;
- при подаче лицензиатом заявления об аннулировании лицензии;
- по инициативе НКЦБФР в случае непосредственного выявления нарушения лицензиатом требований законодательства;
- при выявлении НКЦБФР новых документов (обстоятельств), которые не были известны во время проведения плановой проверки и которые могут повлиять на заключения по результатам плановой проверки.
Отметим также, что решением утверждены образцы и бланки документов, которые будут использоваться при осуществлении вышеуказанных проверок.
Вместе с этим в связи с вступлением в силу нового порядка, утвержденного решением НКЦБФР № 1179 утратило силу решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17.03.2009 г. № 285 «Об утверждении Порядка контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах».
