НКЦБФР рішенням від 19.07.2012г. № 995 затвердила нове Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів.
Положенням, встановлюються загальні вимоги НКЦПФР відносно організації і проведення первинного фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів (далі - суб'єкти первинного фінансового моніторингу).
Дія цього Положення поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які отримали відповідно до Законом "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ліцензію на здійснення певних видів професійної діяльності на фондовому ринку і не поширюється на банки/філії іноземних банків, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.
Нагадаємо, що положенням встановлюються загальні вимоги відносно:
а) призначення працівника, відповідального за проведення финмониторинга;
б) правил проведення финмониторинга і програм його здійснення;
в) здійснення ідентифікації і вивчення клієнтів;
г) забезпечення виявлення фінансових операцій, які підлягають финмониторингу, і фінансових операцій, відносно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, торкаються або призначені для фінансування тероризму;
г) проведення внутрішніх перевірок діяльності суб'єкта первинного финмониторинга на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації(відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;
д) підготовки персоналу (працівників) суб'єкта первинного фінансового моніторингу до виявлення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу.
Відмітимо, що рішення ГКЦБФР від 27.07.2010 р. № 1155 "Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів" втратило силу.
