НКЦБФР решением от 19.07.2012г. № 995 утвердила новое Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Положением, устанавливаются общие требования НКЦПФР относительно организации и проведения первичного финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг (дальше - субъекты первичного финансового мониторинга).
Действие этого Положения распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, которые получили в соответствии с Законом «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» лицензию на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке и не распространяется на банки/филиалы иностранных банков, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
Напомним, что положением устанавливаются общие требования относительно:
а) назначение работника, ответственного за проведение финмониторинга;
б) правил проведения финмониторинга и программ его осуществления;
в) осуществление идентификации и изучение клиентов;
г) обеспечения выявления финансовых операций, которые подлежат финмониторингу, и финансовых операций, относительно которых есть достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма;
г) проведение внутренних проверок деятельности субъекта первичного финмониторинга на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;
д) подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга к выявлению финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу.
Отметим, что решение ГКЦБФР от 27.07.2010 г. № 1155 «Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг» утратило силу.
