Мининфраструктуры наказом від 3 серпня 2012 р. № 156-Г уповноважив начальника, заступника начальника і головних фахівців Відділу внутрішніх розслідувань і запобігання корупційним і економічним правопорушенням, під час здійснення державного фінансового моніторингу складати протоколи про адміністративні правопорушенняпередбачених ст. 166 (9) і 188 (34) Кодексу України про адміністративні правопорушення, у разі, якщо ці порушення по своєму характеру не тягнуть за собою карної відповідальності.
Нагадаємо, що згідно ст. 166(9) КоАП, порушення вимог по ідентифікації і вивченню фінансової діяльності особи, що здійснює фінансову операцію, як приклад, - неуявлення, несвоєчасне представлення або представлення недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу :
- спричиняють за собою накладення штрафу на посадовців суб'єктів первинного финмониторинга, громадян - суб'єктів підприємницької діяльності від 100 до 200 неоподатковуваних мінімумів прибутків громадян.
Ненадання, несвоєчасне надання або надання недостовірної інформації, пов'язаної з аналізом финопераций, що стали об'єктом финмониторинга, довідок і копій документів (у тому числі що становлять банківську або комерційну таємницю) за запитом спеціально уповноваженого центрального органу виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу :
- тягнуть накладення штрафу на посадовців підприємств, установ, організацій, громадян - суб'єктів підприємницької діяльності, які не є суб'єктами первинного фінансового моніторингу, від 100 до 200 неоподатковуваних мінімумів прибутків громадян.
Розголошування у будь-якому вигляді, відповідно до закону є об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу і спеціально уповноваженим центральним органом виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу, або факту її надання (отримання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з його професійною або службовою діяльністю :
- тягне накладення штрафу від 300 до 500 неоподатковуваних мінімумів прибутків громадян.
У свою чергу ст. 188 (34) КоАП передбачає, що невиконання законних вимог посадовців суб'єктів державного финмониторинга відносно усунення порушень законодавства про запобігання і протидію легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків :
- спричиняє за собою накладення штрафу на посадовців, суб'єктів первинного финмониторинга, громадян - суб'єктів підприємницької діяльності від 100 до 200 неоподатковуваних мінімумів прибутків громадян.
