Мининфраструктуры приказом от 3 августа 2012 г. № 156-Г уполномочил начальника, заместителя начальника и главных специалистов Отдела внутренних расследований и предотвращения коррупционных и экономических правонарушений, во время осуществления государственного финансового мониторинга составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 166 (9) и 188 (34) Кодекса Украины об административных правонарушениях, в случае, если эти нарушения по своему характеру не тянут за собой уголовной ответственности.
Напомним, что согласно ст. 166(9) КоАП, нарушение требований по идентификации и изучению финансовой деятельности лица, осуществляющего финансовую операцию, как пример, - непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу:
- влекут за собой наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финмониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности от 100 до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан.
Непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление недостоверной информации, связанной с анализом финопераций, ставших объектом финмониторинга, справок и копий документов (в том числе составляющих банковскую или коммерческую тайну) по запросу специально уполномоченного центрального органа исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга:
- влекут наложение штрафа на должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, от 100 до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан.
Разглашение в любом виде, в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и специально уполномоченным центральным органом исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, или факта ее предоставления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью:
- влечет наложение штрафа от 300 до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан.
В свою очередь ст. 188 (34) КоАП предусматривает, что невыполнение законных требований должностных лиц субъектов государственного финмониторинга относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей:
- влечет за собой наложение штрафа на должностных лиц, субъектов первичного финмониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности от 100 до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан.
