Учора, 2 травня 2012 року набув чинності Закон № 3831 - VI "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери і фондовий ринок" відносно фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку".
Відповідно до цього Закону умовою отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку являється відсутність серед засновників (акціонерів) юридичної особи (професійного учасника фондового ринку) фізичної особи, що має непогашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської або у сфері службової діяльності, що володіє акціями (долями) в статутному капіталі цієї юрособи прямо або опосередковано.
Встановлення факту прямого або опосередкованого володіння такою особою акціями або долями в статутному капіталі) юрособи буде основою для анулювання ліцензії.
Законом визначений також порядок створення професійними учасниками фондового ринку відособлених підрозділів за межами території України за узгодженням з НКЦБФР.
