Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку на своєму засіданні ствердила Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів. Йдеться про доопрацювання вже існуючого Положення.
Згідно інформації прес-служби комісії, зміни до документу працівників суб'єкта первинного фінансового моніторингу зобов'язали дотримуватися порядку доступу до правил і програми проведення фінансового моніторингу, а також підтверджувати факту проведення оцінки критеріїв ризику клієнта і управління ними.
У новій редакції документ уточнює необхідність перевірки цими працівниками клієнтів суб'єкта первинного финмониторинга на причетність їх до терористичної діяльності.
Відповідно до змін, особа, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, повинна працювати лише по основному місцю роботи; внутрішня перевірка не може бути проведена самим відповідальним працівником.
Додатково варто відмітити впроваджувану необхідність зберігання документів, що підтверджують факт перевірки ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника і документів, які торкаються укладення ділових стосунків з клієнтом.
