Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на своем заседании утвердила Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Речь идет о доработке уже существующего Положения.
Согласно информации пресс-службы комиссии, изменения к документу работников субъекта первичного финансового мониторинга обязали придерживаться порядка доступа к правилам и программе проведения финансового мониторинга, а также подтверждать факта проведения оценки критериев риска клиента и управления ими.
В новой редакции документ уточняет необходимость проверки этими работниками клиентов субъекта первичного финмониторинга на причастность их к террористической деятельности.
В соответствии с изменениями, лицо, которое временно исполняет обязанности ответственного работника, должно работать лишь по основному месту работы; внутренняя проверка не может быть проведена самим ответственным работником.
Дополнительно стоит отметить внедряемую необходимость хранения документов, подтверждающих факт проверки деловой репутации кандидата на должность ответственного работника и документов, которые касаются заключения деловых отношений с клиентом.
