На офіційному сайті ГКЦБФР опублікований Порядок контролю за дотриманням учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері того, що перешкодило і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
Порядком встановлюються правила проведення планових і позапланових перевірок в цій сфері. Планові перевірки проводяться згідно з планом-графіком. Їх періодичність залежить від міри ризику учасника фондового ринку : учасники з високою мірою ризику перевіряються один раз в рік; з середньою - один раз в три роки; з незначною - не частіше, ніж раз в п'ять років. Про планову перевірку суб'єкт, що перевіряється, має бути попереджений мінімум за десять календарних днів.
Позапланові перевірки проводяться за наявності однієї з таких підстав:
- письмового повідомлення про ознаки порушення в цій сфері;
- на вимогу правоохоронних органів;
- за ініціативою органу контролю у разі безпосереднього виявлення ознак порушення в цій сфері;
- виявлення органом контролю нових документів (обставин), невідомих під час проведення планової перевірки, які можуть вплинути на виводи планової перевірки;
- постанови уповноваженого обличчя Комісії відносно зупинки виробництва про правопорушення і проведення додаткової перевірки.
Тривалість перевірки повинна складати не більше тридцяти днівале при цьому термін її проведення може подовжуватися на 10 днів.
