На официальном сайте ГКЦБФР опубликован Порядок контроля за соблюдением участниками фондового рынка требований законодательства в сфере воспрепятствования и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.
Порядком устанавливаются правила проведения плановых и внеплановых проверок в этой сфере. Плановые проверки проводятся согласно плану-графику. Их периодичность зависит от степени риска участника фондового рынка: участники с высокой степенью риска проверяются один раз в год; со средней - один раз в три года; с незначительной - не чаще, чем раз в пять лет. О плановой проверке проверяемый субъект должен быть предупрежден минимум за десять календарных дней.
Внеплановые проверки проводятся при наличии одного из таких оснований:
- письменного сообщения о признаках нарушения в этой сфере;
- по требованию правоохранительных органов;
- по инициативе органа контроля в случае непосредственного выявления признаков нарушения в этой сфере;
- выявления органом контроля новых документов (обстоятельств), неизвестных во время проведения плановой проверки, которые могут повлиять на выводы плановой проверки;
- постановления уполномоченного лица Комиссии относительно остановки производства о правонарушении и проведении дополнительной проверки.
Длительность проверки должна составлять не более тридцати дней, но при этом срок ее проведения может продлеваться на 10 дней.
