Академія LIGA ZAKON запрошує взяти участь у безкоштовному вебінарі на тему: "AML-процеси на практиці: вимоги до СПФМ у небанківському секторі, відповідальність та взаємодія з бізнесом"
Дата проведення: 12 травня
Час початку: 11:00
Програма вебінару:
1. AML-процеси СПФМ на практиці: від вимог до реальної реалізації
Вимоги до СПФМ
Ключові AML-процеси, які має бути вибудувано у СПФМ
Ризик-профіль СПФМ
Типові проблеми AML-процесів
Як неправильне налаштування AML створює ризики для самого СПФМ
2. AML-аудит
- AML-аудит як інструмент контролю: внутрішній і зовнішній
- Що зазвичай перевіряється під час AML-аудиту:
логіка AML-процесів
обґрунтованість рішень СПФМ
якість документації та внутрішніх політик
- Типові порушення, які виявляються під час AML-аудиту
3. Відповідальність та штрафи за порушення AML-вимог
- За що саме притягають до відповідальності СПФМ
- Типові "red flags" для регулятора та аудиторів:
відсутність логіки в ризик-профілях
недостатнє документування рішень
розрив між політиками та реальною практикою
- Хто несе відповідальність: СПФМ, відповідальні особи, керівництво
- Як якість AML-процесів впливає на ризик застосування штрафів
4. Запити СПФМ та їх вплив на бізнес: як вибудувати ефективну взаємодію
Як бізнесу коректна реагувати на запити СПФМ
Як підійти до питання структури власності, щоб мінімізувати кількість запитів від СПФМ
Спікери:
Ольга Бутник - менеджерка практики банківського, фінансового та корпоративного права.
Михайло Франчук - старший юрист практики банківського, фінансового та корпоративного права.
Участь безкоштовна за умови реєстрації. Зареєструватися за посиланням.
