Мы даем ЗНАНИЯ для принятия решений, УВЕРЕННОСТЬ в их правильности и ВДОХНОВЛЯЕМ на развитие честного бизнеса, как основного двигателя развития Украины
КРУПНОМУ БИЗНЕСУ
СРЕДНЕМУ и МЕЛКОМУ БИЗНЕСУ
ЮРИДИЧЕСКИМ КОМПАНИЯМ
ГОСУДАРСТВЕННОМУ СЕКТОРУ
РУКОВОДИТЕЛЯМ
ЮРИСТАМ
БУХГАЛТЕРАМ
Для ФЛП
ПЛАТФОРМА
Единое информационно-коммуникационное пространство для бизнеса, государства и социума, а также для профессиональных сообществ
НОВОСТИ
и КОММУНИКАЦИИ
правовые, профессиональные и бизнес-медиа о правилах игры
ПРОДУКТЫ
и РЕШЕНИЯ
синергия собственных и партнерских продуктов
БИЗНЕС
с ЛІГА:ЗАКОН
мощный канал продаж и поддержки новых продуктов

Товарные биржи будут проверять не чаще одного раза в год

6.11.2018, 12:31
37
0

Минэкономразвития определило критерии риска и периодичность проверок товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами
Минэкономразвития определило критерии риска и периодичность проверок товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами

Минэкономразвития утвердило Критерии, по которым оценивается уровень риска субъектов финмониторинга, с целью формирования планов проверок.

Соответствующий приказ от 25 сентября 2018 года № 1368 вступил в силу 6 ноября.

Действие этих Критериев распространяется на товарные и другие биржи, которые проводят финансовые операции с товарами. Их риски быть использованными с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем оцениваются по следующим критериям:

- продолжительность (срок) осуществления деятельности по организации биржевой торговли на товарном рынке;

- наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

- наличие обособленных подразделений (филиалов, других подразделений субъекта).

По результатам оценки устанавливается низкий, средний или высокий риск.

К субъектам с низким риском относятся субъекты, которые осуществляют деятельность более 5 лет, не нарушили за последние три года законодательство о финмониторинге и не имеют филиалов. Проверки субъектов, имеющих низкий уровень риска, проводятся не чаще одного раза в три года.

Субъектами с высоким риском являются биржи, которые на товарном рынке менее трех лет или имеют за год два и больше нарушений или у которых есть более трех филиалов. Таких субъектов финмониторинга будут проверять не чаще одного раза в год.

К субъектам со средним риском относятся такие, которые не относятся к низкому или высокому уровню риска. Такие субъекты проверяются не чаще одного раза в два года.


Войдите, чтобы оставить комментарий