Визначені додаткові вимоги до порядку узгодження кандидатури відповідального працівника небанківської фінансової установи (НФУ) з питань фінансового моніторингу.
Відповідні зміни передбачені постановою НБУ від 17 квітня 2018 № 43, яка набула чинності 21 квітня.
Документом уточнюються кваліфікаційні вимоги до посади відповідального працівника, зокрема, вимоги до діловій репутації. Відповідальний працівник не повинен мати непогашеної або не знятої судимості за скоєння умисного злочину, а також не може бути позбавленим права обіймати певні посади і займатися певною діяльністю.
Ділова репутація відповідального працівника не вважається бездоганною у випадках, визначених в пункті 37 розділу V Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів в національній валюті без відкриття рахунків. Крім того, ділова репутація не вважається бездоганною, якщо кандидат:
- займав у НФУ не менше 6 місяців посади в органах управління або посаду відповідального працівника або виконував обов'язки вказаних осіб впродовж одного року, що передує прийняттю Нацкомфінпослуг або НБУ рішення про застосування санкцій за порушення у сфері запобігання і протидії легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму у вигляді анулювання ліцензії або іншого спеціального дозволу, а також відкликання ліцензії на переказ коштів в національній валюті без відкриття рахунків;
- займав у банку не менше 6 місяців посади в органах управління або посаду відповідального працівника або виконував обов'язки вказаних осіб впродовж одного року, що передує ухваленню рішення НБУ про застосування до банку заходів впливу за здійснення ризикової діяльності, яка погрожує інтересам вкладників або інших кредиторів банку, у вигляді штрафних санкцій, обмеження, зупинення або припинення здійснення окремих видів здійснюваних операцій;
- обіймав не менше 6 місяців посади в органах управління НФУ/банку або посаду відповідального працівника або виконував обов'язки вказаних осіб і був звільнений на вимогу НБУ (впродовж останніх п'яти років), а також підданий адміністративному стягненню за порушення вимог банківського законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу (застосовується впродовж одного року з дня настання такої події).
Також встановлені строки виконання окремих процедур порядку узгодження НБУ відповідального працівника. Встановлено, що НФУ в місячний термін з дня отримання ліцензії на переказ коштів в національній валюті без відкриття рахунків зобов'язана подати пакет документів для узгодження НБУ кандидатури на посаду відповідального працівника.
