НБУ определил перечень признаков, которые могут свидетельствовать о наличии контроля над участниками банковской группы. К ним относятся:
- владение наибольшей долей уставного капитала или акций в компании - участнике группы;
- члены органов управления одного участника группы являются работниками или бывшими работниками другого участника;
- наличие общих источников финансирования деятельности участников группы;
- члены органов управления компаний являются связанными лицами с банком и т. п.
Кроме того, определено три условия применения данных признаков:
- информация о структуре собственности юрлица не позволяет установить ее контроллера;
- есть задокументированные или публично оглашенные сведения о наличии контроля над юрлицом;
- отсутствует подтвержденная информация о конечном бенефициарном собственнике юрлица.
Также НБУ теперь может принять решение об отказе в прекращении признания банковской группы. Основанием для отказа является подача уполномоченным лицом документов, по результатам анализа которых невозможно подтвердить прекращение существования такой банковской группы.
Изменения в Положение о порядке идентификации и признания банковских групп внесены постановлением НБУ от 22 июня 2017 года № 57.
