У листі № 24-00011/21353 Нацбанк нагадав, що 8 березня 2015 року набув чинності Закон № 218 - VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України відносно відповідальності пов'язаних з банком осіб".
Обличчя (одноосібно або спільно з іншими особами), яке в результаті застосування вимог цього Закону визнається власником істотної участі у банку, зобов'язано:
- повідомити про це банк впродовж 1 місяця з дня набуття чинності Закону;
- впродовж 3 місяців з дня набуття чинності Закону подати в Нацбанк документи, визначені ст. 34 Закону "Про банки і банківську діяльність".
Згідно ст.2 Закону про банки, істотна участь - це пряме і непряме володіння 1 особою самостійно або спільно з іншими особами 10 і більше відсотками статутного капіталу і права голосу акцій, паїв юрособи або незалежна від формального володіння можливість значного впливу на управління або діяльність юридичної особи.
При цьому, з урахуванням змін, внесених в ст. 2 Закони про банки Законом № 218, - VIII, особа признається власником опосередкованої істотної участі незалежно від того, чи здійснює таку особу контроль прямого власника участі в юрособі або контроль будь-якої іншої особи в ланцюжку володіння корпоративними правами юрособи.
Згідно з Положенням про порядок реєстрації і ліцензування банків значний вплив на управління або діяльність юрособи - це пряме і непряме володіння 1 особою самостійно або спільно з іншими особами від 10, але нижче за рівень 50 % статутного капіталу і права голосу акцій, паїв юридичної особи або незалежна від формального володіння можливість здійснення такого впливу на управління або діяльність юрособи.
Таким чином, особи, які мають значний вплив на управління і діяльність контролера банку, самого банку, розглядаються як особи, які є власниками істотної участі, враховуючи положення Закону № 218 - VIII, а отже, повинні до 8 червня 2015 року подати в Нацбанк пакети документів для узгодження придбання істотної участі у банку (чи 1 пакет документів, якщо вказані особи є групою осіб, які пов'язані загальними економічними інтересами).
