В письме № 24-00011/21353 Нацбанк напомнил, что 8 марта 2015 года вступил в силу Закон № 218-VIII «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ответственности связанных с банком лиц».
Лицо (единолично или совместно с другими лицами), которое в результате применения требований этого Закона признается владельцем существенного участия в банке, обязано:
- уведомить об этом банк в течение 1 месяца со дня вступления в силу Закона;
- в течение 3 месяцев со дня вступления в силу Закона подать в Нацбанк документы, определенные ст. 34 Закона «О банках и банковской деятельности».
Согласно ст.2 Закона о банках, существенное участие - это прямое и/или косвенное владение 1 лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 10 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юрлица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на управление или деятельность юридического лица.
При этом, с учетом изменений, внесенных в ст. 2 Закона о банках Законом № 218-VIII, лицо признается владельцем опосредованного существенного участия независимо от того, осуществляет ли такое лицо контроль прямого владельца участия в юрлице или контроль любого другого лица в цепочке владения корпоративными правами юрлица.
Согласно Положению о порядке регистрации и лицензирования банков значительное влияние на управление или деятельность юрлица - это прямое и/или косвенное владение 1 лицом самостоятельно или совместно с другими лицами от 10, но ниже уровня 50 % уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность осуществления такого влияния на управление или деятельность юрлица.
Таким образом, лица, которые имеют значительное влияние на управление и деятельность контролера банка, самого банка, рассматриваются как лица, которые являются владельцами существенного участия, учитывая положения Закона № 218-VIII, а следовательно, должны до 8 июня 2015 года подать в Нацбанк пакеты документов для согласования приобретения существенного участия в банке (или 1 пакет документов, если указанные лица являются группой лиц, которые связаны общими экономическими интересами).
