НКЦБФР рішенням від 3 березня 2015 року № 282 ствердила Рекомендації по запобіганню порушенням прав інвесторів і здійсненню заходів по уникненню ризиків при здійсненні професійної діяльності на тимчасово окупованій території і в зоні АТО.
Зокрема, вирішено сформувати відкритий електронний Перелік учасників фондового ринку із зони АТО і тимчасово окупованій території, на яких поширюються рекомендації по тимчасовій або постійній зміні місцезнаходження.
Відзначається, що в цей Перелік включаються торговці цінними паперами, компанії з управління активами і корпоративні інвестиційні фонди, які :
- зареєстровані на території АТО і тимчасово окупованій території і не зробили дії відносно зміни місцезнаходження;
- зробили дії відносно зміни місцезнаходження на територію АТО і тимчасово окуповану територію.
Передбачено, що у разі зміни місцезнаходження учасники фондового ринку виключаються з Переліку.
Перелік містить загальну інформацію про торговця цінними паперами, компанії з управління активами, інвестиційному фонді, а саме:
1) найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, місцезнаходження, вид діяльності на фондовому ринку торговця цінними паперами, компанії з управління активами корпоративного інвестиційного фонду;
2) прізвище керівника і його посада, засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта);
3) інформація про ліцензію, а для корпоративних інвестиційних фондів - відомості про включення в реєстр ICI.
З дати обнародування Переліку учасникам фондового ринку рекомендується утриматися від здійснення будь-яких угод відносно цінних паперів і інших фінансових інструментів за участю торговців цінними паперами і компаній з управління активами, які включені в цей Перелік. Також рекомендується враховувати риски при вжитті заходів по финмониторингу відносно операцій за участю торговців цінними паперами і компаній з управління активами, включених в Перелік.
Фондовим біржам рекомендується утриматися від прийому заявок на купівлю-продаж цінних паперів і інших фінансових інструментів, поданих учасниками біржових торгів, які знаходяться в Переліку.
Також окремі рекомендації отримали депозитарні установи і Розрахунковий центр по обслуговуванню договорів на фінансових ринках.
